中证协公布两份文件 进一步规范自律措施实行

　　7月15日，中国证券业协会公布实行了《中国证券业协会自律措施实行措施》(简称“措施”)和《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》(简称“规程”)，进一步规范自律措施的实行，引导行业规范康健发展。

　　措施所称自律措施，包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对较轻违规举动采取的自律措施。纪律处分是协会针对较重违规举动采取的自律措施。实行自律措施应当与行政羁系相衔接协调，接受中国证监会的监视引导。

　　措施明确，实行自律措施应当遵照以下原则：

　　一是惩教联合。坚持宽严相济、惩戒与教诲相联合，引导督促自律管理对象自我纠正、自我完善、自我提高。

　　二是依据正确。实行自律措施应当以公布的授权划定、自律规则或业务规范为依据。没有依据的，不得实行自律措施。

　　三是程序规范。严酷遵守相干程序划定，保障自律管理对象陈述、申辩、听证、复议等权利。

　　四是归责适当。合理区分小我私人责任与机构责任，主要责任与次要责任，直接责任与管理责任、监视责任，做到归责适当。

　　五是过罚相当。坚持实事求是、依法依规、客观公正，综合考量违规性子、危害后果、社会影响、过错水同等主客观因素，做到事实清晰、证据确凿、过罚相当。

　　措施指出，对从业职员实行的自律管理措施包括：谈话提示；要求提交书面答应；要求到场所规教诲；警示；责令纠正；责令所在机构给予处置惩罚；协会划定的其他自律管理措施。对从业职员实行的纪律处分包括：行业内通报品评；公然非难；停息执业；停止执业。

　　规程则明确，自律处分委员会案件管理实行自律处分集会制度。委员会自律处分集会包括重大纪律处分案件的复审(以下简称“复审集会”)和全部案件的复议(以下简称“复议集会”)两类。重大纪律处分案件包括对协会会员或其董事、监事、高级管理职员的纪律处分，“停止执业”的纪律处分，以及其他情况庞大或影响较大的纪律处分案件；但是，措施第四十四条第二款划定的简朴案件除外。

（文章来源：证券日报网）